一、工程品質履約管理風險

風險評估

缺乏工程專業知識，怯於承辦採購及管理，進而偏任監造及施工廠商恣意履約。

風險防制策略

●瞭解履約管理業務執行疑難以完善評估

●導入外部專家座談提供建議

●編製防貪指引教育訓練

●訂定標準作業流程

●增訂業務檢核項目

●擴大外部專家學者參與協助履約

逐

年

推

動

風

險

管

理

作

為

108年

1. 自辦採購教育訓練

2. 申請人力發展中心開辦工程履約管理實務課程

3. 承辧採購人員業務狀況問卷調查

4. 召開廉政細工專家學者座談

5. 編撰工程履約管理防貪指引加強宣導

6. 訂定工程督導小組作業原則並成立小組督導局內及所屬機關工程狀況

110年

1. 召開業務研商會議討論工程履約疑議狀況

2. 訂定「工程契約變更、竣工及驗收履約管理應行注意事項」及作業流程圖

3. 增訂採購業務內部檢核項目

4. 廉政會報提案討論通過並函發施行

112年

1. 廉政會報提案通過公告金額以上工程採購全面引進外部專家協助履約管理

2. 設立工程督導專區具體展現督導狀況

二、補助審核業務管理風險

風險評估

●核銷作業未落實形式審查

●審查人員風險意識不足，對異常情況未能深入查察

風險防制策略

●執行業務稽核

●外部專家座談提供建議

●編製福利補助業務防貪指引

●加強教育訓練

●廉政會報追踪補助查核結果

逐

年

推

動

風

險

管

理

作

為

108年

1. 執行專案稽核並召開局內研討會

2. 召開完善社福．廉政社福研討會

3. 廉政會報專案報告

4. 編寫福利補助防貪指引並公開

109-111年

1. 每年新進人員訓練加強宣導

2. 長青中心員工教育訓練

3. 社區照顧關懷據點補助業務稽核

112年

1. 廉政會報追踪專案查核結果及策進作為

2. 各業務科室會議宣導補助防貪指引

三、社工薪資回捐詐領補助款風險

風險評估

●受補助或受託單位以不實薪資狀況核銷

●薪資查核未實地訪視專職人員

●契約罰則不足以產生嚇阻作用

風險防制策略

●確實查察檢舉案件並移送偵辦

●教育訓練及座談

●加強查核並擴大查核比例

●修正契約加重罰則

●修正查核要點

●加強對委辦單位宣示防止回捐態度及作為

逐

年

推

動

風

險

管

理

作

為

108年

1. 他縣市發生回捐案件類型，納入廉政細工研討項目

2. 確立遇回捐案應追究刑事及契約責之處理方式

3. 製作廉政指引手冊宣導提高風險意識

109年

1.高市○○協會薪資回捐案依約扣罰移送偵辦

2.訂定高雄市政府社會局受理社工人員薪資回捐或未覈實給付

 案件處理流程圖

110年

1. 納入機關廉政風險評估

2. 局務會議專案報告機關風險面項

111年

1. ○○協會薪資回捐案，依約扣罰並移送偵辦

2. 召開會議研議防制作為：

 ＊加重違約罰則至１倍

 ＊明訂以轉帳方式支付社工專業服務費

 ＊修訂本局查核注意事項明訂實地查核要求

 ＊彙編違失案例強化同仁教育訓練

3. 召開社工薪資查核研習座談及教育訓練

4. 對委辦單位宣導本局回捐防制立場

112年

1. 擴大薪資查核比例

2. 修正查核要點規定強化薪資回捐防制

四、防範不當查調民眾個資管理風險

風險評估

●機關人員法紀觀念薄弱

●機關非正式公務人力偏多

●機關管控機制不足

 -系統未設計勾稽紀錄機制

 -無管理法令依據

 -未課責運用機關建立管理機制

風險防制策略

●盤點系統權限運用狀況

●訂定管理法規，明定管理與課責要求

●落實稽核檢查及追踪改善

●擬定專案性宣導計畫

●提列風險事件定期檢視

●委請廠商增修資訊安全功能

●帳號權限加強管理

●增加契約保密條款及查調資訊責任

逐

年

推

動

風

險

管

理

作

為

109年

1. 不當查調個資案件查處

2. 追究人員行政責任(申誡2次)

110年

1. 社福平台管理納入機關廉政風險評估

2. 局務會議專案報告機關風險面項

3. 安全會報專案報告

  -強化社福平台功能及管理作為

4.委請廠商增強系統log管理功能

5.訂定並函頒「社會局社會福利平台管理要點」

6.辦理專案稽核

7.新進人員教育訓練

111年

1. 安全會報提案計畫性宣導社福平台查調資料管理重點

2. 盤點本局運用系統權限及管理現狀

3. 修正並函頒社福平台管理要點

4. 執行本局內部平台使用稽核（書審及實地抽核）

5. 執行運用平台外機關使用稽核（書審抽核）

6. 修訂7種非正式人力勞務契約內容，增加查調資訊責任及

   保密條款

7. 多元宣導個資查調保密義務

 ＊新進人員教育訓練—社福平台及廉政風險事件之探討

 ＊向委辦單位進行個資保密義務宣導

 ＊有獎徵答宣導平台管理規範

112年

1. 新進人員訓練加強宣導

2. 資訊使用稽核

  -本局內部平台使用稽核（書審及實地抽核）

  -執行運用平台外機關使用稽核（書審抽核，112年增加實

  地稽核方式）

五、防範即時通訊軟體增加洩密管理風險

風險評估

●機關人員法紀觀念薄弱

●運用即時通訊軟體傳送應行保密文件

●運用即時通訊軟體無相關管理規範

風險防制策略

●盤點公務上運用即時通訊軟體狀況及策進建

●違失案件查處並追究行政責任

●訂定使用管理規範

●設計表格提供人員自我檢核

●加強教育訓練

●擴大政風兼辦人員協助能量

逐

年

推

動

風

險

管

理

作

為

110年

1. 問卷調查公務使用LINE通訊軟體狀況並同時宣導相關法令

2. 第393次局務會議報告「通訊軟體LINE於公務使用之風險

  預警與建議」

111年

1. 查處運用LINE通訊軟體洩密案及追究人員行政責任

2. 盤點各單位保有之個人資料類型

3. 訂定「高雄市政府社會局公務使用即時通訊軟體指引」

4. 修正「各單位個人電腦公務使用即時通訊軟體申請表」

5. 設計「個人資料安全防護自主檢核表」

6. 所屬二級機關將個資防護納入資通安全維護計畫，強化個

  資保密

7. 廉政會報加強宣導

8. 對委辦業者加強宣導

112年

1. 定期機密檢查加入即時通訊軟體使用事項

2. 召開兼辦政風人員交流座談會議加強協辦保密維護業務

六、民間捐款管理風險

風險評估

●捐款管理未專案專冊管理

●指定用途資料留存不全 徒生未專款專用質疑

●收據管理未統整 外界易生誤解

●捐款徵信進度遲延

●捐款不當運用

風險防制策略

●捐款徵信即時並公開透明

●建立捐款管理流程

●納入內控機制定期檢核

●重大事故專區管理 資訊即時公開

●獎勵防制有功人員

逐

年

推

動

風

險

管

理

作

為

109年

1. 第1次廉政會報專案業務興革報告-「石化氣爆事件民間捐

  款專戶管理情形調查報告」

2. 提列機關風險評估事項

3. 將捐款管理流程公布於機關網頁

110年

1. 制定檢核表協助同仁落實執行

2. 捐款管理風險納列內控機制

控制重點為:

＊對於捐款人需分別開立收據或多人(單位)合併捐款情形，控制重點應製作比對明細表，並專卷留存。

＊指定用途確認，控制重點增加書面同意書佐證捐款人意志及指定辦理事項，若以電話或其他口頭方式預告，應再補附書面同意書佐證。

＊捐款人捐款如為指定用途，於收據開立時即註明指定用途事項；另辦理徵信公告時一併公告指定事項，並增列收據編號提供查詢。

＊民間捐款資料保存，控制重點在於捐款人指定辦理重大災害或指定方案時，相關資料應採專卷留存，保存資料包含匯款單、指定捐款同意書及受理捐款明細表，另於捐款作業流程增列捐款徵信公告。

3. 函發本局各單位依捐款管理流程執行

4. 函請各所屬機關比照推動捐款管理及行政透明作為

5. 對建立規管措施人員予以行政獎勵

6. 城中城火災事故建置專區管理

 ＊捐款徵信每日更新

 ＊公開指定用途捐款運用原則

 ＊公開捐款運用情形

7. 建置社會救助金專戶捐款徵信查詢系統

111年

1. 針對城中城火災捐款執行情形抽核檢視

2. 持續更新捐款及收支明細

112年

因應社會重大事件成立「羅氏兄弟指定捐款」專區，提醒民眾指定捐款，並即時更新捐款徵信

七、採購評選程序及委員遴聘不符法規風險

風險評估

●評選程序不熟稔 致採購延宕

●未明確告知評選委員不得協助履約

●評選委員球員兼裁判 違反法令規定

風險防制策略

●評選委員遴聘通知併附新修正之採購評選委員須知

●函發修正評選委員切結書

●訂定並函發採購評選作業檢核表

●加強教育訓練及座談

●有獎徵答寓教於樂

逐

年

推

動

風

險

管

理

作

為

111年

1. 111年第1次廉政會報針對本局110年採購評選作業延宕相關案件，分析發生原因並提出3項採購評選精進作為於會中進行提案討論，經審議通過，相關內容並函發各單位遵行。

2.高雄市育兒資源中心111年業務聯繫會議對委辦單位加強宣導，採購案擔任評選委員依法令規定不得擔任履約時之外督委員、本局修正評選委員切結書及訂定本局評選作業檢核表等事項。

3.通傳各單位採用新修正採購評選委員切結書。

112年

1.召開112年兼(協)辦政風業務交流座談會，將「採購評選作業事項」列入座談宣導內容，並請各兼(協)辦政風同仁協助提醒及宣導，俾使本局同仁更加瞭解相關採購規定，以降低採購爭議，提升預警效益。

2. 112年第1次廉政會報通過辦理政府採購教育訓練及座談會，局長裁示親自率領各單位主管及相關採購同仁全程參訓。

3. 112年5月18日辦理採購教育訓練，並對參訓者進行課前課後問卷，並於本局第423次局務會議進行分析報告，籲請單位主管加強協助同仁辦理採購業務。